Experiencia / Asunto representativo
Penal económico internacional · Cooperación judicial
Procedimientos penales internacionales en España: jurisdicción, cooperación judicial y prueba en el extranjero
Asesoramiento y representación en procedimientos penales con dimensión transfronteriza ante tribunales españoles, incluidos asuntos que requieren cooperación judicial o policial con otras jurisdicciones.
El asunto
Procedimiento penal con dimensión transfronteriza ante la jurisdicción española
RRYP Global interviene en un procedimiento penal con dimensión transfronteriza tramitado ante la jurisdicción española.
La dirección jurídica corresponde a Mar Gámez Ramírez, con la intervención de Antonio Muñoz como abogado asociado.
Procedimiento penal internacional
Que un procedimiento tenga dimensión internacional no significa que deba ser juzgado por un tribunal internacional.
Tribunal nacional · hechos transfronterizos
Muchos delitos con conexiones en varios países son investigados y juzgados por tribunales nacionales. La primera cuestión es determinar qué jurisdicción puede conocer de los hechos.
Elementos transfronterizos
¿Qué puede convertir un procedimiento penal en internacional?
Conductas relacionadas con varios territorios
Una secuencia delictiva puede presentar conexiones territoriales con más de un Estado.
Investigados, víctimas o testigos en el extranjero
La localización de las personas vinculadas con el procedimiento puede exigir mecanismos internacionales de cooperación.
Fuentes de prueba fuera de España
Documentación, información financiera, datos, testigos u otras fuentes de prueba pueden encontrarse sometidos a la jurisdicción de otro Estado.
Bienes o activos en varias jurisdicciones
Los elementos patrimoniales pueden plantear cuestiones de localización, embargo, decomiso y recuperación de activos.
Jurisdicción penal española
¿Cuándo pueden conocer los tribunales españoles de hechos con elementos extranjeros?
Como regla general, la jurisdicción penal española conoce de los delitos cometidos en territorio español.
La Ley Orgánica del Poder Judicial contempla además determinados supuestos de jurisdicción sobre hechos cometidos fuera de España cuando concurren los requisitos específicamente establecidos por la ley.
La existencia de personas, documentos, activos o actuaciones en otro país no excluye por sí sola la jurisdicción española ni permite afirmar por sí sola que España sea competente.
La respuesta depende del título de jurisdicción aplicable y de las circunstancias concretas del procedimiento.
La dimensión internacional del delito y la jurisdicción competente son cuestiones diferentes.
Cooperación penal internacional
Un tribunal español no puede practicar directamente cualquier actuación procesal dentro del territorio de otro Estado.
Soberanía · asistencia · reconocimiento mutuo
Cuando una diligencia debe practicarse en el extranjero entran en juego los instrumentos de cooperación judicial o policial aplicables entre los Estados afectados.
Marcos de cooperación
Unión Europea y terceros Estados: mecanismos jurídicos diferentes
Reconocimiento mutuo
En la Unión Europea existen instrumentos específicos construidos en gran medida sobre el principio de reconocimiento mutuo de resoluciones judiciales.
Asistencia judicial internacional
Fuera del marco europeo pueden resultar aplicables tratados multilaterales o bilaterales, solicitudes de asistencia judicial y normas internas de cooperación.
No existe un único mecanismo de cooperación penal aplicable de la misma forma entre España y cualquier otro país.
Asistencia judicial internacional
¿Qué es una solicitud de asistencia judicial penal internacional?
Es el mecanismo mediante el cual una autoridad solicita a otro Estado la práctica de determinadas actuaciones necesarias para una investigación o procedimiento penal.
El contenido y el cauce jurídico dependen del instrumento internacional aplicable, de las autoridades competentes y de la actuación solicitada.
En determinados contextos se utiliza también la expresión comisión rogatoria internacional para referirse a solicitudes dirigidas a autoridades de otro Estado para la práctica de actuaciones procesales.
La asistencia judicial internacional forma parte del concepto más amplio de cooperación judicial penal internacional.
Unión Europea
¿Qué es una Orden Europea de Investigación?
La Orden Europea de Investigación —OEI— es un instrumento de obtención de prueba entre Estados miembros de la Unión Europea.
La Directiva 2014/41/UE la configura como una resolución judicial emitida o validada por una autoridad judicial para que se practique una o varias medidas de investigación en otro Estado miembro con vistas a obtener pruebas.
En España, este mecanismo se integra en el sistema de reconocimiento mutuo de resoluciones penales de la Unión Europea regulado por la Ley 23/2014.
Obtención de prueba
¿Puede un juzgado español obtener documentos o declaraciones situados en otro país?
Puede solicitar determinadas actuaciones mediante los instrumentos de cooperación aplicables, pero el mecanismo depende del Estado requerido y de la naturaleza de la diligencia.
En una investigación transfronteriza pueden resultar relevantes fuentes de prueba bancarias, mercantiles, registrales, documentales, digitales, periciales o personales.
La obtención y utilización de esa prueba debe ajustarse a las normas procesales y a los instrumentos internacionales aplicables.
Eurojust
Eurojust apoya la coordinación judicial de investigaciones penales transfronterizas complejas.
Jueces · fiscales · varias jurisdicciones
La Agencia de la Unión Europea para la Cooperación Judicial Penal facilita la coordinación entre autoridades nacionales cuando una investigación afecta a varios Estados.
Coordinación judicial
Investigaciones paralelas, equipos conjuntos y conflictos de jurisdicción
Investigaciones en varios Estados
Eurojust puede facilitar la coordinación cuando existen procedimientos o investigaciones relacionadas ante distintas autoridades nacionales.
Equipos conjuntos de investigación
Los equipos conjuntos permiten que autoridades de varios Estados colaboren de forma estructurada en una investigación transfronteriza concreta.
Conflictos de jurisdicción
La coordinación puede ser relevante cuando varios Estados tienen conexiones suficientes con los mismos hechos o con hechos estrechamente relacionados.
Apoyo al uso de mecanismos europeos
Eurojust presta apoyo en la utilización de instrumentos de cooperación judicial como la OEI, la OEDE y otros mecanismos de reconocimiento mutuo.
Cooperación policial y judicial
Cooperación policial internacional y cooperación judicial penal no son equivalentes
Ambas pueden coexistir en una investigación, pero responden a funciones institucionales diferentes.
La cooperación policial facilita el intercambio de información, análisis, inteligencia y colaboración entre fuerzas y cuerpos de seguridad.
La cooperación judicial opera entre autoridades judiciales o competentes para solicitar, reconocer o ejecutar actuaciones procesales conforme al instrumento aplicable.
Europol, INTERPOL y Eurojust no sustituyen a los jueces, fiscales o fuerzas policiales nacionales.
Organismos internacionales
INTERPOL, Europol y Eurojust cumplen funciones distintas
Cooperación policial internacional
INTERPOL facilita la cooperación y el intercambio de información entre las fuerzas policiales de sus países miembros.
Apoyo policial en la Unión Europea
Europol presta apoyo mediante intercambio de información, análisis, inteligencia y asistencia operativa. No dispone de poderes ejecutivos propios para practicar detenciones por sí misma.
Cooperación judicial penal
Eurojust facilita la coordinación entre jueces, fiscales y demás autoridades competentes en investigaciones penales transfronterizas.
Poderes ejecutivos y decisión
Las medidas coercitivas, las decisiones judiciales y las actuaciones ejecutivas corresponden a las autoridades nacionales competentes.
INTERPOL
Una notificación roja de INTERPOL no es una orden internacional de detención
Una notificación roja es una solicitud dirigida a las fuerzas policiales de los países miembros para localizar y, conforme al Derecho nacional aplicable, detener provisionalmente a una persona a efectos de extradición, entrega o actuación similar.
La notificación se basa en una orden de detención o resolución judicial emitida por el país solicitante.
INTERPOL no obliga por sí misma a un Estado a detener a la persona buscada. Cada país determina los efectos jurídicos de la notificación conforme a su propio ordenamiento.
Personas en el extranjero
La residencia de una persona fuera de España y la jurisdicción penal española son cuestiones diferentes.
Jurisdicción · localización · entrega
Si los tribunales españoles tienen jurisdicción, la localización internacional de una persona puede plantear después cuestiones específicas de cooperación, entrega o extradición.
Entrega internacional
OEDE y extradición responden a marcos jurídicos diferentes
Dentro de la Unión Europea, la Orden Europea de Detención y Entrega funciona como instrumento de reconocimiento mutuo entre autoridades judiciales.
Frente a terceros Estados pueden resultar aplicables tratados de extradición, convenios multilaterales y legislación interna.
Ver asunto representativo sobre OEDE ante la Audiencia Nacional →
Procedimientos en varios países
¿Qué ocurre cuando existen investigaciones relacionadas en más de una jurisdicción?
Un mismo conjunto de hechos puede presentar conexiones suficientes con varios Estados y generar investigaciones paralelas.
En esos supuestos pueden surgir cuestiones de coordinación entre autoridades, intercambio de información, obtención de prueba, conflictos de jurisdicción y aplicación del principio ne bis in idem.
La existencia de varias investigaciones no determina automáticamente cuál debe continuar ni excluye por sí sola la competencia de una jurisdicción.
Activos en el extranjero
Localización, embargo, decomiso y recuperación de activos
La dimensión patrimonial de un procedimiento penal puede extenderse a bienes o activos situados fuera del Estado que tramita la investigación.
Investigación patrimonial
La identificación de bienes o activos puede requerir cooperación e intercambio de información entre autoridades de diferentes Estados.
Medidas cautelares reales
Determinados bienes pueden quedar sujetos a medidas de aseguramiento cuando concurren los presupuestos previstos por el ordenamiento aplicable.
Privación de productos o efectos del delito
El decomiso constituye una institución distinta del embargo cautelar y puede presentar también una dimensión transfronteriza.
Cooperación sobre activos
Existen mecanismos internacionales destinados a facilitar la localización y recuperación de activos vinculados a procedimientos penales.
RRYP Global
La vertiente española de un procedimiento penal internacional exige integrar litigación penal y cooperación transfronteriza.
España · otras jurisdicciones · coordinación jurídica
RRYP Global interviene en procedimientos penales en los que la jurisdicción española debe coordinarse jurídicamente con elementos situados en otros Estados.
Spanish counsel
Coordinación con abogados y despachos extranjeros
Un procedimiento penal internacional puede requerir asesoramiento y representación simultánea en varias jurisdicciones.
RRYP Global puede asumir la vertiente española de procedimientos transfronterizos y coordinarse con abogados de otros países cuando existe una conexión penal relevante con España.
La intervención puede comprender representación procesal en España, análisis de jurisdicción española y coordinación jurídica con counsel extranjero.
RRYP Global puede actuar como Spanish counsel en procedimientos penales internacionales con conexión española.
Preguntas frecuentes
Procedimientos penales internacionales en España
¿Puede España investigar un delito si parte de los hechos ocurrió en otro país?
Puede ser posible. La jurisdicción penal española se determina conforme a los criterios legales aplicables y debe analizarse caso por caso.
¿Cómo puede un juzgado español pedir prueba a otro país?
Mediante los instrumentos de cooperación aplicables, que pueden incluir mecanismos europeos de reconocimiento mutuo o solicitudes de asistencia judicial internacional.
¿Qué es una comisión rogatoria penal internacional?
Es una solicitud dirigida a autoridades de otro Estado para la práctica de determinadas actuaciones procesales o de investigación conforme al marco jurídico aplicable.
¿Qué es una Orden Europea de Investigación?
Es un instrumento de cooperación judicial dentro de la Unión Europea destinado a obtener pruebas mediante medidas de investigación practicadas en otro Estado miembro.
¿Europol puede detener a una persona?
No por sí misma. Europol presta apoyo a las autoridades nacionales, pero no dispone de poderes ejecutivos propios para practicar detenciones.
¿Una Red Notice de INTERPOL es una orden internacional de detención?
No. Es una solicitud internacional de localización y eventual detención provisional conforme al Derecho del Estado requerido.
¿Puede haber investigaciones sobre los mismos hechos en varios países?
Sí. Ello puede plantear cuestiones de coordinación, jurisdicción, intercambio de prueba y aplicación del principio ne bis in idem.
¿Puede un despacho extranjero necesitar abogado penalista en España?
Sí. Cuando un procedimiento extranjero presenta una conexión penal con España puede resultar necesaria la intervención de counsel español.
Dirección jurídica
Mar Gámez Ramírez
Socia Directora · Directora Jurídica
Antonio Muñoz
Abogado asociado
La dirección jurídica del asunto corresponde a Mar Gámez Ramírez, con la intervención de Antonio Muñoz como abogado asociado.
La práctica combina litigación penal española, análisis de jurisdicción y coordinación de cuestiones jurídicas transfronterizas.
Mar Gámez Ramírez es además profesora de Derecho Internacional Privado y Derecho Comparado en la Universidad Loyola.
Penal Económico Internacional
Representación en procedimientos penales internacionales con conexión española
RRYP Global interviene en procedimientos penales complejos con elementos internacionales y en asuntos que requieren coordinación entre la jurisdicción española y otras jurisdicciones.
La práctica comprende cuestiones de jurisdicción penal española, cooperación judicial, prueba transfronteriza, activos internacionales y coordinación con profesionales extranjeros.
Litigación penal internacional
¿Su procedimiento penal conecta España con otra jurisdicción?
Analizamos procedimientos en los que los hechos, personas, activos o fuentes de prueba presentan conexiones con más de un Estado.
RRYP Global puede asumir la vertiente española y coordinarse con abogados de otras jurisdicciones cuando el asunto requiere actuación internacional.