Abogados de compliance internacional para empresas

El término «compliance» ha cobrado gran importancia en los últimos años dentro del ámbito empresarial y legal, pero ¿qué significa exactamente? Se refiere al cumplimiento de las normativas y leyes que rigen las actividades de una organización, incluyendo regulaciones locales, nacionales e internacionales, así como los estándares específicos de su sector.

Este concepto tuvo sus orígenes en Estados Unidos en los años 70, vinculado a casos de corrupción en el sector financiero que perjudicaron la libre competencia. Posteriormente, en 2005, el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea lo definió como «el riesgo de que una compañía pueda incurrir en sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdida de su reputación como resultado del incumplimiento de leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que apliquen a su actividad».

El propósito principal del compliance es asegurar que las empresas operen de manera ética, legal y responsable, minimizando el riesgo de sanciones, delitos o situaciones que puedan afectar negativamente su actividad o reputación. Para ello, se desarrollan políticas y procedimientos internos que garantizan el cumplimiento normativo en todas las áreas de la organización. Muchas empresas han establecido departamentos dedicados exclusivamente al compliance, responsables de implementar y supervisar estas medidas, además de reaccionar con rapidez ante cambios normativos. Incluso si no se logra prevenir un delito, el compliance puede mitigar de manera significativa las consecuencias legales.

En un contexto empresarial cada vez más regulado, el compliance se ha convertido en un elemento indispensable, no solo para evitar riesgos legales y financieros, sino también para fortalecer la reputación y la confianza en el mercado.

Los programas de compliance suelen incluir la supervisión de actividades, la gestión de riesgos y la creación de controles internos. Además, contar con profesionales especializados en esta área es esencial para garantizar que estas prácticas se implementen y mantengan correctamente.