Abogados de compliance program en Córdoba

Un programa de compliance, también conocido como programa de cumplimiento normativo, es una herramienta fundamental para garantizar que una empresa opere de manera ética, legal y responsable, se refiere al ejercicio voluntario por parte de las personas jurídicas de elaborar un programa de prevención dirigido a evitar la criminalidad dentro de la empresa.

En nuestro ordenamiento legal, se denomina «Modelo de Organización y Gestión».

Su presencia en las empresas españolas aún no tiene un gran arraigo, desde 2010, con la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010, se introdujo en nuestro ordenamiento la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Posteriormente, con la Ley Orgánica 1/2015, se reiteró la responsabilidad penal de las personas jurídicas, limitándola en el caso de delitos cometidos por sus dependientes, y se introdujo como causa de exención de responsabilidad penal la existencia de un programa de prevención o compliance programme, lo que motiva a cada vez más empresas a desarrollar sus propios programas de compliance.

Pero, ¿cómo funciona realmente?

1. Evaluación de riesgos: El primer paso en el diseño de un programa de compliance es identificar los riesgos a los que está expuesta la empresa. Esto implica identificar las actividades en las que puedan cometerse los delitos que deben ser prevenidos y analizar tanto los riesgos legales como los éticos y reputacionales que puedan surgir en el curso de sus operaciones.
2. Elaboración de políticas y procedimientos: Una vez identificados los riesgos, es necesario establecer políticas y procedimientos internos que definan cómo la empresa abordará esos riesgos así como para para la formación de la voluntad de la persona jurídica, la toma de decisiones y su ejecución. Estas políticas deben ser claras, accesibles y aplicables a todas las áreas de la organización y su uso debe ser obligatorio, establciendo un sistema disciplinario que garantice el cumplimiento de estas políticas y procedimientos.
3. Formación y comunicación: Es crucial que todos los empleados de la empresa estén al tanto de las políticas y procedimientos de compliance y comprendan su importancia. Por lo tanto, se deben proporcionar programas de formación y comunicación regular sobre el cumplimiento normativo. Esta comunicación debe ser en ambas direcciones, por lo que también se debe imponer la obligación de informar sobre posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
4. Supervisión y monitoreo: El cumplimiento normativo no es un objetivo estático, sino un proceso continuo que requiere supervisión y monitoreo constante. Esto implica establecer mecanismos de supervisión interna para garantizar que las políticas se están implementando correctamente y que se están abordando adecuadamente los riesgos identificados.
5. Detección y respuesta ante incumplimientos: A pesar de todos los esfuerzos preventivos, es posible que se produzcan incumplimientos en algún momento. Por lo tanto, es fundamental contar con mecanismos para detectar y responder de manera rápida y efectiva a cualquier infracción de las políticas de compliance.
6. Evaluación y mejora continua: Por último, es importante evaluar regularmente la efectividad del programa de compliance y realizar ajustes según sea necesario. Esto puede implicar revisiones periódicas de las políticas y procedimientos, así como análisis de los resultados obtenidos en la supervisión y el monitoreo.