Compliance Officer: perfil, funciones y claves para elegir al adecuado
Un rol estratégico para prevenir riesgos legales, proteger la reputación y asegurar el cumplimiento normativo en la empresa
Introducción
En un entorno cada vez más regulado y exigente en términos de responsabilidad empresarial, la figura del Compliance Officer ha ganado protagonismo en todo tipo de organizaciones, desde grandes grupos corporativos hasta pequeñas y medianas empresas.
Ya no se trata solo de cumplir con la ley, sino de anticiparse a los riesgos, fomentar una cultura ética y proteger el valor de la compañía frente a eventuales sanciones, investigaciones o crisis reputacionales.
Ahora bien, ¿quién debe ejercer esta función clave? ¿Qué conocimientos debe tener? ¿Qué diferencia hay entre nombrar a alguien de la casa y contratar un servicio especializado externo?
En este artículo abordamos de forma clara y práctica qué implica realmente el rol del Compliance Officer, qué perfil profesional requiere, y cómo tomar la mejor decisión para tu empresa.
¿Qué es un Compliance Officer?
El Compliance Officer es el profesional encargado de garantizar que la empresa actúe conforme a las leyes, normativas sectoriales y políticas internas aplicables.
Su objetivo no es únicamente evitar infracciones, sino generar un marco de actuación seguro, transparente y alineado con los valores de la organización.
Desde la reforma del Código Penal de 2010, que introdujo la responsabilidad penal de las personas jurídicas, y especialmente tras la reforma de 2015 (Ley Orgánica 1/2015), el Compliance Officer se ha convertido en una figura esencial para prevenir delitos como el fraude, la corrupción, el blanqueo de capitales, los delitos medioambientales, fiscales o laborales, entre otros.
Contar con un modelo de prevención penal eficaz —supervisado por una persona o entidad con autoridad, medios y autonomía— puede exonerar o atenuar la responsabilidad penal de la empresa. En este contexto, el Compliance Officer no es una opción, sino una necesidad.
Funciones del Compliance Officer: más allá del control
El Compliance Officer asume una serie de funciones que requieren conocimientos jurídicos, habilidades interpersonales y una visión estratégica del negocio.
Entre sus tareas más destacadas se encuentran:
Identificación y evaluación de riesgos normativos
Mediante análisis internos, entrevistas, cuestionarios y revisiones documentales, debe detectar los riesgos legales a los que está expuesta la empresa (por sector, actividad, estructura societaria, relaciones con terceros, etc.).
Diseño e implantación del sistema de cumplimiento
Debe desarrollar políticas internas, protocolos de actuación, códigos de conducta y controles eficaces para prevenir comportamientos ilícitos o contrarios a la normativa.
Supervisión y actualización constante del modelo
El compliance no es un documento estático: debe revisarse periódicamente ante cambios normativos, estructurales o estratégicos.
El Compliance Officer debe liderar ese proceso de mejora continua.
Formación y sensibilización del personal
Es esencial promover una cultura de cumplimiento mediante sesiones formativas adaptadas al nivel de responsabilidad de cada área, especialmente en mandos intermedios y directivos.
Gestión del canal ético o canal de denuncias
Debe garantizar la existencia de mecanismos seguros, confidenciales y eficaces para reportar irregularidades internas, así como gestionar las investigaciones que puedan derivarse.
Elaboración de informes y comunicación con el órgano de gobierno
El Compliance Officer debe reportar periódicamente a la alta dirección o al consejo de administración, garantizando la trazabilidad de sus actuaciones y la transparencia en la toma de decisiones.
Coordinación con asesores externos y autoridades
En caso de inspecciones, requerimientos o procedimientos, será el interlocutor natural con los abogados defensores, auditores o autoridades administrativas y judiciales.
Perfil profesional del Compliance Officer: ¿qué debe aportar?
Elegir correctamente al Compliance Officer implica valorar no solo sus conocimientos técnicos, sino también su capacidad para ejercer el cargo con efectividad, imparcialidad y solvencia moral.
Los atributos clave son:
- Formación jurídica o económico-financiera, con conocimientos en derecho penal, mercantil, protección de datos, blanqueo de capitales, etc.
- Experiencia en gestión empresarial o asesoramiento corporativo, especialmente en sectores regulados.
- Capacidad analítica y visión de conjunto, para identificar riesgos transversales y proponer soluciones realistas.
- Independencia y firmeza ética, para actuar sin subordinación jerárquica ni presiones internas.
- Habilidades de comunicación, para formar, persuadir y reportar con claridad a distintos niveles de la organización.
- Capacidad de adaptación, en entornos cambiantes, con nuevas tecnologías y regulaciones emergentes (IA, ESG, ciberseguridad, etc.).
Interno vs. externalizado: ¿qué modelo es mejor para tu empresa?
Dependiendo del tamaño, complejidad y sector de actividad, las empresas pueden optar por un Compliance Officer interno (empleado propio) o por externalizar la función en un despacho especializado.
Ambos modelos son válidos, pero tienen implicaciones distintas:
Ventajas del modelo interno:
- Conocimiento directo de la operativa diaria.
- Presencia continua en la empresa.
- Integración plena en la cultura organizativa.
Desventajas:
- Mayor riesgo de conflictos de interés.
- Costes elevados (salario, formación, herramientas).
- Posible falta de especialización técnica o independencia real.
Ventajas del modelo externalizado:
- Ahorro de costes fijos y acceso a un equipo multidisciplinar.
- Mayor independencia frente a la dirección.
- Experiencia transversal en distintas empresas y sectores.
- Actualización jurídica constante garantizada.
Desventajas:
- Requiere una buena coordinación con el personal interno.
- Puede percibirse como más alejado de la realidad diaria si no se gestiona bien.
Recomendación práctica:
En muchas organizaciones —especialmente en pymes— el modelo más eficiente es el híbrido: un enlace interno que coordina y traslada la información, y un despacho externo que ejerce las funciones clave con autoridad técnica y autonomía operativa.
Cómo elegir al Compliance Officer adecuado: 5 criterios esenciales
- Experiencia acreditada en diseño e implementación de programas de cumplimiento.
- Especialización sectorial si la empresa opera en sectores regulados (salud, financiero, energía, etc.).
- Independencia funcional, ya sea interna o externa, con reporte directo al órgano de administración.
- Capacidad pedagógica, para formar y generar cultura de cumplimiento en toda la plantilla.
- Reputación profesional, contrastada mediante referencias, casos reales o publicaciones especializadas.
El cumplimiento como valor estratégico
Tener un Compliance Officer no es cumplir con una formalidad, sino proteger el futuro de la empresa. En un escenario legal cada vez más exigente y con clientes, inversores y empleados más atentos a la ética empresarial, el cumplimiento normativo se convierte en una ventaja competitiva y reputacional.
Contar con un profesional adecuado —ya sea interno o externalizado— puede marcar la diferencia entre prevenir una sanción millonaria o afrontar una crisis que ponga en jaque la viabilidad de la compañía.
En nuestro despacho ayudamos a empresas de todos los tamaños a construir e implementar programas de cumplimiento efectivos, y actuamos como Compliance Officer externo para garantizar seguridad, independencia y rigor.
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RRYP Global, abogados de compliance program.
