Diskriminierende testamentarische Klauseln, anwendbares Recht und Grenzen der spanischen öffentlichen Ordnung.
Bei Erbschaften mit internationalem Bezug tauchen mitunter ausländische Testamente oder Erbschaftsurkunden auf, die Bedingungen oder Verteilungskriterien enthalten , die schwer mit dem verfassungsrechtlichen und europäischen Gleichheitsgrundsatz vereinbar sind: „Nur diejenigen, die meine Religion teilen, werden erben“, „Wenn mein Kind mit einer Person des gleichen Geschlechts zusammenlebt, verliert es das Erbe“ oder Klauseln, die jemanden aufgrund seines Geschlechts, seiner Überzeugungen oder seiner sexuellen Orientierung benachteiligen.
In diesen Fällen handelt es sich nicht um eine moralische, sondern um eine rein rechtliche Frage: Kann Spanien verhindern, dass diese Klausel hier Wirkung entfaltet, selbst wenn das auf die Erbfolge anwendbare Recht dies zulassen würde?
Die Antwort lautet ja, aber mit Vorsicht.
Das spanische Recht und das EU-Recht sehen einen Ausnahmemechanismus vor – die öffentliche Ordnung –, der den Ausschluss der Anwendung einer ausländischen Regelung oder die Verweigerung der Wirksamkeit eines Erbrechts ermöglicht, wenn diese mit den wesentlichen Grundsätzen des Gerichtsstands offenkundig unvereinbar ist.
Im europäischen Kontext findet sich die Grundlage in Artikel 35 der Verordnung (EU) 650/2012.
Ausgangspunkt: In Spanien werden diskriminierende Bedingungen nicht durchgesetzt.
Im spanischen Erbrecht findet sich der klassische Mechanismus zur Streichung unzulässiger Klauseln in Artikel 792 des Zivilgesetzbuches, wonach „unmögliche Bedingungen und solche, die gegen das Gesetz oder die guten Sitten verstoßen, als nicht vereinbart gelten und den Erben oder Vermächtnisnehmer nicht benachteiligen “.
Diese Regel löst zwar nicht alle internationalen Konflikte von selbst, aber sie etabliert ein grundlegendes Auslegungskriterium: Wenn das Testament eine Bedingung enthält, die frontal mit dem Rechtssystem kollidiert, besteht die Tendenz darin, den Erbfolgevorgang zu retten und die ungültige Klausel daraus zu streichen.
Hinzu kommt der verfassungsrechtliche Rahmen: Artikel 14 der spanischen Verfassung proklamiert die Gleichheit und das Verbot der Diskriminierung aufgrund von Geschlecht oder Religion (und allgemein aufgrund jeglicher persönlicher oder sozialer Umstände), während Artikel 10.1 der spanischen Verfassung die Würde der Person und die freie Entfaltung der Persönlichkeit „als Grundlage der politischen Ordnung und des sozialen Friedens“ proklamiert.
Was ändert sich bei einer internationalen Thronfolge: die Rolle der „öffentlichen Ordnung“
Bei internationalen Angelegenheiten geht es nicht nur darum, ob eine Bedingung nach spanischem Recht ungültig ist, sondern auch darum, ob Spanien dieser Bedingung Geltung verschaffen sollte, die durch das auf den Erbfall anwendbare ausländische Recht geschützt ist.
Hier kommt das Konzept der internationalen öffentlichen Ordnung ins Spiel : eine Reihe von Grundprinzipien, die das Forum nicht zu opfern bereit ist, selbst wenn ausländisches Recht auf die Erbfolge angewendet werden muss.
In Spanien ist Artikel 12.3 des Zivilgesetzbuches eindeutig: „Ausländisches Recht findet keine Anwendung, wenn es gegen die öffentliche Ordnung verstößt.“
Aus der Perspektive des Gemeinschaftsrechts erlaubt Artikel 35 der Verordnung 650/2012 den Ausschluss der Anwendung einer Bestimmung des benannten Rechts, wenn deren Anwendung offenkundig mit der öffentlichen Ordnung des Gerichtsstands unvereinbar ist.
Ein paradigmatischer Fall: Erbschaft „mit geschlechtsspezifischen Quoten“ und das spanische Erbrecht
Die Resolution der Generaldirektion für Register und Notare vom 20. Juli 2016 (jetzt DGSJFP) ist eine wichtige Referenz.
Es ging um die Aufteilung einer Erbschaft nach einer Regel des iranischen Rechts, wonach der Sohn doppelt so viel wie die Tochter erhielt.
Der Registerführer verweigerte die Registrierung, da er der Ansicht war, dass diese Verteilung gegen die spanische internationale öffentliche Ordnung verstößt, und die Generaldirektion bestätigte, dass eine Regelung mit diskriminierenden Auswirkungen aufgrund des Geschlechts in Spanien nicht als wirksam anerkannt werden kann.
Diese Art von Entschließung ist aus zwei praktischen Gründen wichtig:
- Dies zeigt, dass sich das Problem nicht auf den akademischen Bereich beschränkt: Der Filter wird auch bei Notaren und im Grundbuchamt angewendet, also dort, wo der Bürger sein Erbrecht „wirksam machen“ muss.
- Der Ansatz ist klar: Es geht nicht darum, Kulturen oder Systeme zu beurteilen, sondern darum, zu entscheiden, ob das Ergebnis Auswirkungen in Spanien haben kann, wenn es einem wesentlichen Prinzip unseres Systems widerspricht.
„Wird nur die Klausel ungültig, oder das gesamte Testament?“
Eine der hilfreichsten Fragen für den juristischen Laien lautet: Ist ein Testament, das eine diskriminierende Klausel enthält, insgesamt ungültig?
Die allgemeine Regel in unserem System ist konservativ: Was der öffentlichen Ordnung widerspricht, wird entfernt, und es wird versucht, den Rest zu retten.
Die Struktur des Artikels 792 des Bürgerlichen Gesetzbuches führt zu dieser Vorstellung: Die gegen das Gesetz oder die guten Sitten verstoßende Bedingung wird als nicht gegeben angesehen und beeinträchtigt weder den Erben noch den Vermächtnisnehmer.
Allerdings gibt es eine entscheidende Nuance: Wenn aus dem Testament selbst hervorgeht, dass der Wille des Erblassers untrennbar mit der gegen die öffentliche Ordnung verstoßenden Bedingung verbunden war, dann kann darüber diskutiert werden, ob das, was nach dem Weglassen der Klausel übrig bleibt, noch so durchsetzbar ist, wie es der Erblasser beabsichtigt hatte.
Diese Hypothese existiert zwar, ist aber eine Ausnahme und wird restriktiv interpretiert, um den Willen nicht ohne triftigen Grund gänzlich für ungültig zu erklären.
Die Kontrolle des Notars und des Standesbeamten: Warum am Ende der Konflikt entsteht
Bei internationalen Erbschaften kommen viele Familien mit scheinbar einwandfreien Dokumenten an: ausländischer Erbschein, notariell beglaubigte Urkunde aus dem Herkunftsland, Übersetzungen, Apostillen.
Das Problem diskriminierender Klauseln, die gegen die öffentliche Ordnung verstoßen, tritt jedoch meist erst im letzten Schritt auf: beim Versuch, den Zuschlag zu formalisieren, eine Immobilie zu verkaufen oder sie zu registrieren.
Hier kommt ein doppeltes Steuerungssystem zum Einsatz.
Der Notar muss bei der Beglaubigung einer Eigentumsurkunde und der Registerführer bei der Prüfung der Eintragungsbedingungen sicherstellen, dass der Titel keine Wirkungen hervorruft, die dem spanischen Rechtssystem widersprechen.
Die Verwaltungslehre hat stets betont, dass Klauseln, die gegen Grundrechte wie den Gleichheitsgrundsatz verstoßen, keine Wirkung entfalten können und daher in ihrer Anwendung als nichtig oder unwirksam anzusehen sind.
Dieser Ansatz trägt auch dazu bei, ein weit verbreitetes Missverständnis auszuräumen: Es ist nicht dasselbe, „dem einen mehr zu geben als dem anderen“, wie jemanden aus Gründen, die gegen die öffentliche Ordnung verstoßen, zu binden oder ihm etwas vorzuenthalten.
Die Freiheit, ein Testament zu verfassen, ermöglicht es, innerhalb der Grenzen des gesetzlichen Erbteils und anderer Regeln auch strenge Präferenzen festzulegen;
Auslöser für eine Störung der öffentlichen Ordnung ist die Verwendung diskriminierender Kriterien (Geschlecht, Religion, sexuelle Orientierung) als rechtliches Mittel zur Ausgrenzung oder Erniedrigung.
Fazit: Der Wille setzt sich durch, aber nicht um jeden Preis.
In Spanien hat eine testamentarische Klausel, die aufgrund von Religion, Geschlecht, Gender oder sexueller Orientierung diskriminiert, eine sehr begrenzte rechtliche Reichweite: Das nationale Recht lehnt sie als rechtswidrige Bedingung ab, und sie wird als nicht im Testament enthalten betrachtet.
Wenn es sich um eine internationale Erbfolge handelt und das anwendbare ausländische Recht dies tolerieren würde, ist das System nicht schutzlos : Die internationale öffentliche Ordnung – insbesondere die Ausnahme in Artikel 35 der Verordnung 650/2012 – erlaubt es, zu verhindern, dass eine solche Diskriminierung Auswirkungen in Spanien hat, insbesondere wenn es darum geht, Vermögenswerte hier zu registrieren oder Urteile hier zu formalisieren.
Und, was vielleicht am wichtigsten für diejenigen ist, die eine praktische Lösung suchen: Normalerweise ist es nicht so, dass „das gesamte Testament hinfällig wird“, sondern dass die betreffende Klausel ausgeschlossen wird und der Rest des Testaments so weit wie möglich in Kraft bleibt, es sei denn, es kann nachgewiesen werden, dass der Erblasser die gesamte Erbfolgeregelung von dieser diskriminierenden Bestimmung abhängig gemacht hat.
RRYP Global, Rechtsanwälte mit Spezialisierung auf internationales Erbrecht in Spanien.
RRYP Global
Profil und VeröffentlichungenRechtliche Überprüfung: Mar Gámez Ramírez · Geschäftsführender Gesellschafter und Rechtsdirektor von RRYP Global.
