Abogados de compliance program
Hacemos fácil lo difícil. Abogados con experiencia en diseño de compliance program
El compliance, en su esencia, se refiere al cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables a una organización. Esto incluye leyes locales, nacionales e internacionales, así como normativas específicas de la industria en la que opera la empresa.
En RRYP Global, entendemos la importancia vital que tiene el cumplimiento normativo para las empresas en el entorno empresarial actual.
Por ello, ofrecemos una amplia gama de servicios especializados en compliance para ayudar a las organizaciones a cumplir con las regulaciones y estándares aplicables.
Algunos de los servicios que ofrecemos en relación con compliance son:
- Elaboración de programas de compliance: Diseñamos programas de compliance a medida para empresas de todos los tamaños y sectores. Estos programas están diseñados para ayudar a prevenir y detectar conductas ilícitas dentro de la organización, así como para garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones pertinentes.
- Auditorías de compliance: Realizamos auditorías exhaustivas para evaluar el estado actual del cumplimiento normativo en una empresa. Identificamos posibles áreas de riesgo y desarrollamos recomendaciones para mejorar los procesos y procedimientos de compliance.
- Asesoramiento legal en compliance: Nuestro equipo de abogados especializados en compliance ofrece asesoramiento legal experto sobre una amplia gama de cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo. Desde la interpretación de regulaciones específicas hasta la resolución de problemas de cumplimiento, estamos aquí para ayudar a nuestros clientes a navegar por el complejo panorama normativo.
- Gestión de riesgos de compliance: Ayudamos a las empresas a identificar, evaluar y gestionar los riesgos de compliance a los que se enfrentan en su actividad diaria. Desarrollamos estrategias para mitigar estos riesgos y proteger la reputación y el buen nombre de la empresa.
- Investigaciones internas: En caso de sospecha de conducta ilícita dentro de la organización, llevamos a cabo investigaciones internas para determinar la extensión del problema y tomar medidas correctivas según corresponda.
¿Qué es el compliance?
El término “compliance” se ha vuelto cada vez más relevante en el ámbito empresarial y legal en los últimos años. Sin embargo, ¿qué significa realmente?
El compliance, en su esencia, se refiere al cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables a una organización. Esto incluye leyes locales, nacionales e internacionales, así como normativas específicas de la industria en la que opera la empresa.
El concepto de compliance empresarial tuvo su origen en los Estados Unidos en los años 70, ligado a casos de corrupción que afectaron la libre competencia en el sector financiero.
Posteriormente, en 2005, el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea lo definió como “el riesgo de que una compañía pueda incurrir en sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdida de su reputación como resultado del incumplimiento de leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que apliquen a su actividad”.
El objetivo del compliance es asegurar que una empresa opere de manera ética, legal y responsable para evitar que la compañía incurra en delitos, sanciones o situaciones que puedan afectar al negocio o su reputación, comprometiendo su viabilidad futura.
Esto implica establecer y mantener políticas y procedimientos internos que garanticen que todas las actividades comerciales se lleven a cabo de acuerdo con las leyes y los estándares éticos.
Para lograrlo, las empresas han desarrollado áreas específicas de compliance, cuya misión es implementar de manera ágil las medidas necesarias para cumplir con toda normativa que afecte al negocio.
Incluso en situaciones donde el delito no se ha evitado previamente, el compliance puede mitigar significativamente las consecuencias jurídicas.
En un mundo empresarial cada vez más complejo y regulado, el compliance se ha convertido en una parte fundamental de la gestión empresarial.
No solo ayuda a prevenir riesgos legales y financieros, sino que también contribuye a fortalecer la reputación y la credibilidad de la empresa en el mercado.
Los programas de compliance suelen incluir componentes como la supervisión de actividades comerciales, la gestión de riesgos y la implementación de controles internos.
Además, es importante que las empresas cuenten con profesionales especializados en compliance que puedan asesorar y guiar en la implementación y el mantenimiento de estas medidas.
¿Cómo funciona un programa de compliance?
Un programa de compliance, también conocido como programa de cumplimiento normativo, es una herramienta fundamental para garantizar que una empresa opere de manera ética, legal y responsable, se refiere al ejercicio voluntario por parte de las personas jurídicas de elaborar un programa de prevención dirigido a evitar la criminalidad dentro de la empresa.
En nuestro ordenamiento legal, se denomina “Modelo de Organización y Gestión”.
Su presencia en las empresas españolas aún no tiene un gran arraigo, desde 2010, con la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010, se introdujo en nuestro ordenamiento la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Posteriormente, con la Ley Orgánica 1/2015, se reiteró la responsabilidad penal de las personas jurídicas, limitándola en el caso de delitos cometidos por sus dependientes, y se introdujo como causa de exención de responsabilidad penal la existencia de un programa de prevención o compliance programme, lo que motiva a cada vez más empresas a desarrollar sus propios programas de compliance.
Pero, ¿cómo funciona realmente?
- Evaluación de riesgos: El primer paso en el diseño de un programa de compliance es identificar los riesgos a los que está expuesta la empresa. Esto implica identificar las actividades en las que puedan cometerse los delitos que deben ser prevenidos y analizar tanto los riesgos legales como los éticos y reputacionales que puedan surgir en el curso de sus operaciones.
- Elaboración de políticas y procedimientos: Una vez identificados los riesgos, es necesario establecer políticas y procedimientos internos que definan cómo la empresa abordará esos riesgos así como para para la formación de la voluntad de la persona jurídica, la toma de decisiones y su ejecución. Estas políticas deben ser claras, accesibles y aplicables a todas las áreas de la organización y su uso debe ser obligatorio, establciendo un sistema disciplinario que garantice el cumplimiento de estas políticas y procedimientos.
- Formación y comunicación: Es crucial que todos los empleados de la empresa estén al tanto de las políticas y procedimientos de compliance y comprendan su importancia. Por lo tanto, se deben proporcionar programas de formación y comunicación regular sobre el cumplimiento normativo. Esta comunicación debe ser en ambas direcciones, por lo que también se debe imponer la obligación de informar sobre posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.
- Supervisión y monitoreo: El cumplimiento normativo no es un objetivo estático, sino un proceso continuo que requiere supervisión y monitoreo constante. Esto implica establecer mecanismos de supervisión interna para garantizar que las políticas se están implementando correctamente y que se están abordando adecuadamente los riesgos identificados.
- Detección y respuesta ante incumplimientos: A pesar de todos los esfuerzos preventivos, es posible que se produzcan incumplimientos en algún momento. Por lo tanto, es fundamental contar con mecanismos para detectar y responder de manera rápida y efectiva a cualquier infracción de las políticas de compliance.
- Evaluación y mejora continua: Por último, es importante evaluar regularmente la efectividad del programa de compliance y realizar ajustes según sea necesario. Esto puede implicar revisiones periódicas de las políticas y procedimientos, así como análisis de los resultados obtenidos en la supervisión y el monitoreo.
¿Quién necesita un programa de compliance?
El compliance, o cumplimiento normativo, no es exclusivo de grandes corporaciones o empresas multinacionales. En la realidad empresarial actual, cualquier organización, independientemente de su tamaño o sector de actividad, puede beneficiarse de la implementación de un programa de compliance efectivo que sea acorde con el tamaño y necesidades de su organización.
- Empresas de todos los tamaños: Tanto las grandes empresas como las pymes pueden enfrentarse a riesgos legales, financieros y reputacionales si no cumplen con las leyes y regulaciones aplicables. Un programa de compliance ayuda a mitigar estos riesgos y a garantizar que la empresa opere dentro de los límites legales y éticos.
- Organizaciones sin ánimo de lucro: Las organizaciones sin ánimo de lucro también están sujetas a normativas legales y éticas. Un programa de compliance les ayuda a asegurarse de que cumplen con todas las leyes y regulaciones relevantes, así como a proteger su reputación y credibilidad ante donantes, colaboradores y la sociedad en general.
- Emprendedores y startups: A medida que las startups crecen y se expanden, es fundamental establecer desde el principio una cultura de cumplimiento normativo. Un programa de compliance puede ayudar a los emprendedores a identificar y gestionar los riesgos legales y éticos desde el principio, sentando las bases para un crecimiento sostenible y responsable.
- Sector público y entidades gubernamentales: Las entidades del sector público también pueden beneficiarse de la implementación de programas de compliance. Estos programas les ayudan a garantizar la transparencia, la integridad y la rendición de cuentas en todas sus actividades, lo que es fundamental para el buen funcionamiento de la administración pública.
- Profesionales independientes: Abogados, contadores, consultores y otros profesionales independientes también pueden beneficiarse de un programa de compliance personalizado. Esto les ayuda a cumplir con las regulaciones específicas de sus respectivas profesiones y a mantener altos estándares éticos en su trabajo.
¿Cuánto cuesta un programa de compliance en Córdoba?
Determinar el costo de un programa de compliance en Córdoba puede ser un proceso complejo, ya que depende de varios factores específicos de cada empresa y su entorno.
En RRYP Global, reconocemos la importancia de brindar transparencia en cuanto a los costos asociados con el cumplimiento normativo, por lo que proporcionamos una evaluación detallada y personalizada de los posibles gastos involucrados en cada caso.
En general, los costos de implementar un programa de compliance pueden incluir varios elementos.
Los honorarios profesionales cubren el trabajo realizado por nuestros abogados especializados en compliance. Los honorarios pueden variar según la complejidad del caso, el tamaño de la empresa y el alcance del programa de compliance requerido.
Antes de diseñar e implementar un programa de compliance, es necesario realizar un análisis exhaustivo de los riesgos específicos a los que se enfrenta la empresa.
Esto puede implicar la revisión de políticas existentes, entrevistas con empleados clave y evaluaciones de riesgos.
Una vez identificados los riesgos, es necesario diseñar e implementar políticas y procedimientos internos que aborden estos riesgos de manera efectiva.
Esto puede incluir la redacción de políticas, la formación de empleados y la implementación de controles internos.
Es fundamental proporcionar formación y capacitación regular a los empleados sobre las políticas y procedimientos de compliance de la empresa. Esto puede requerir recursos adicionales en términos de tiempo y dinero.
Un programa de compliance efectivo requiere supervisión y monitoreo continuos para garantizar su eficacia a lo largo del tiempo.
Esto puede implicar la contratación de personal adicional o la inversión en tecnología de supervisión.
Es importante tener en cuenta que cada empresa y cada programa de compliance son únicos, por lo que los costos pueden variar significativamente según las circunstancias específicas.
Recomendamos que se ponga en contacto con nosotros para obtener una evaluación personalizada de los costos asociados con la implementación de un programa de compliance en su empresa en Córdoba.
En RRYP Global, nos comprometemos a proporcionar un servicio legal de calidad, adaptado a las necesidades específicas de cada cliente, y a ofrecer tarifas justas y transparentes.
Contáctenos hoy mismo para obtener más información sobre cómo podemos ayudarlo a implementar un programa de compliance efectivo en su empresa. Estamos aquí para brindarle el apoyo y la orientación que necesita para proteger y hacer crecer su negocio de manera segura y responsable
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